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项目风控细则

一、项目初审
1、项目经理接到企业基本材料后,应在之后的5个工作日内,通过收集、分析企业所处行业的现状、国家产业政策、行业发展趋势或与企业及相关单位访谈了解企业的基本状况,并得出初步结论;之后,项目经理填写项目初审表,报主管副总审查,主管副总提出复审意见。

二、项目复审
1、项目初审表经主管副总批示后,对准予立项的项目,项目经理应根据项目的性质及行业特性,组建项目小组,撰写项目工作计划。对不予立项的项目,项目经理应将相关材料等整理归档。
2、对于投资类项目,项目小组应按照公司投资要求,对项目公司展开尽职调查,详细了解、掌握项目公司及其所在行业的基本情况;同时,在尽职调查过程中,项目经理认为存在投资可能性时,须与对方就一些必要的投资条款(投资价格、投资方式等)进行沟通,并达成初步协定。
3、尽职调查一般控制在2-6周内完成,特殊项目视情况而定。尽职调查完成后,项目经理根据尽职调查的内容,撰写尽职调查报告,并后附尽职调查工作底稿,由项目经理报公司主管副总复审。
4、经复审后,适合投资的项目,由项目经理撰写项目投资建议书,不适合投资的项目,项目经理根据复审意见将相关资料整理归档。

三、投资决策委员会决策
1、项目经理需在投资决策委员会召开前一周,将《投资建议书》交予公司投资决策委员会委员。
2、投资会议决议的形成
(1) 投资决策委员会议在四分之三(含)以上成员参加会议(有书面全权委托人代为出席亦为出席)的情况下方为有效。因客观原因不能召开会议时,投资决策委员会可以采用书面、电话会议或传真形式作出投资决策,此种会议方式亦为有效。
(2) 投资决策委员会在审议有关方案、报告时,应充分行使审查权,就项目的背景、引证来源、承办过程、论证结果、项目可行性及风险控制等有关情况详细询问管理方代表、项目承办人。
(3) 投资决策委员会审议中对项目经理的投资方案可行性论证不足、或存在其他疑问时应暂不交付表决,责成项目经理进一步完善后,交下次会议审议。
(4) 表决方式为举手表决,表决方式为同意、不同意、弃权三种方式。不同意、弃权的委员要说明理由并记录在案。以本款第一项所述其他通信方式审议时,持“弃权”或“反对”意见的委员,应充分阐明理由。
(5)投资决策委员会实行少数服从多数的投票表决制,四分之三(含)以上成员参加会议且所有成员二分之一以上表决通过,方可形成有效决议。每位成员拥有一票表决权,委员会主席拥有终否决权。
3、经投资决策委员会评审后,项目经理根据投资决策委员会的决议,填写《项目评审意见表》。
4、对于确定投资的项目,《项目评审意见表》经投资决策委员会主席批示后,进入投资实施阶段。投资决策委员会决定不予投资的项目,《项目评审意见表》经投资决策委员会主席批示,由项目经理将相关资料整理归档。

四、 项目入资
1、公司主管副总负责项目合同条款细节的谈判工作,及审查投资项目所涉及的公司章程、投资协议等有关法律文件。
2、项目经理负责根据谈判细节起草项目相关协议、合同的文本;起草完成后,交公司的法务部门或法律顾问修改为法律文本。
3、项目经理负责为所投公司的股东会、董事会及项目监管会做好各项筹备工作。
4、项目经理负责办理入资及工商注册手续。

五、项目后续管理
1、公司董事长负责选择为所投项目公司派驻的董事或监事人员;该人员须在公司所投资金到位后,按季度向公司主管副总提供目标公司的近动态资料。
2、公司所派驻的董事或监事人员须与项目投资合作方进行密切合作,行使输出管理的各种职能。以及根据公司的资源为投资企业或项目提供增值服务,从而提高公司的投资收益。
3、待合适退出时机出现时,项目经理根据派驻人员的提供的新动态及公司领导的意见制定退出方案,并负责实施。

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